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财通证券青岛分公司及负责人收警示函
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事件综述
2026年10月9日，青岛证监局对财通证券青岛分公司及时任负责人逢翔飞、员工张玉波出具警示函。经查，该分公司存在三项违规：将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方、投资者账户实名制管理不到位、异常交易预警处理不到位及投资者适当性管理不到位，反映其内部控制不完善、合规管理不到位。其中，张玉波被指直接或指使他人返还佣金，违反廉洁从业规定，逢翔飞负有责任。目前该分公司及两名相关人员已收到警示函。
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最新进展10月9日 17:32
青岛证监局对财通证券青岛分公司及逢翔飞、张玉波出具警示函。报道时间线
沿着报道，了解事件的不同侧面。
10月9日
- 新浪新闻财通证券青岛分公司内控不完善、合规管理不到位，被青岛证监局警示
10月9日，青岛证监局对财通证券青岛分公司及时任负责人逢翔飞、员工张玉波出具警示函。经查，该分公司存在将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方、投资者账户实名制管理不到位、异常交易预警处理不到位及投资者适当性管理不到位三项违规，反映其内部控制不完善、合规管理不到位。张玉波被指直接或指使他人返还佣金，违反廉洁从业规定，逢翔飞负有责任。
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