财通证券青岛分公司内控不完善、合规管理不到位，被青岛证监局警示

内控不完善、合规管理不到位财通证券青岛分公司被警示

导读

10月9日，青岛证监局对财通证券青岛分公司及时任负责人逢翔飞、员工张玉波出具警示函。经查，该分公司存在将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方、投资者账户实名制管理不到位、异常交易预警处理不到位及投资者适当性管理不到位三项违规，反映其内部控制不完善、合规管理不到位。张玉波被指直接或指使他人返还佣金，违反廉洁从业规定，逢翔飞负有责任。

正文

10月9日，根据青岛证监局发布公告，财通证券股份有限公司（601108）青岛分公司、时任负责人逢翔飞及员工张玉波收警示函。

经查，青岛分公司存在三项违规：一是将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方；二是投资者账户实名制管理不到位、异常交易等预警处理不到位；三是投资者适当性管理不到位。

上述问题反映其内部控制不完善、合规管理不到位。且张玉波在青岛分公司任职期间直接或指使他人将客户交易佣金返还给利益相关方，违反廉洁从业规定；逢翔飞作为时任青岛分公司负责人，对上述问题负有责任。

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来源：新浪新闻 · cj.sina.com.cn